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2011/9/22 8:54:58 作者：網(wǎng)風(fēng) 來源：1
本月，中小板上市公司按照深交所要求，陸續(xù)展開內(nèi)部核查，并按要求填寫并披露《自查表》。然而，有公司似乎對此事并不重視，它就是富臨運(yùn)業(yè)(002357，收盤價9.46元)。
今年3月，富臨運(yùn)業(yè)接連發(fā)生兩起高管違規(guī)買賣公司股票事件，其中一人還被交易所通報批評。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，此次自查，公司卻在“公司董事、監(jiān)事、高級管理人員買賣股票前是否向董事會秘書報備”一項(xiàng)，赫然寫上了“是”。如此看來，要么就是公司知情不阻止，要么就是將自查視為“走過場”。
上市公司開展內(nèi)控自查
今年8月，深交所發(fā)布《關(guān)于開展“加強(qiáng)中小企業(yè)板上市公司內(nèi)控規(guī)則落實(shí)”專項(xiàng)活動的通知》，要求各中小板上市公司依據(jù)公司實(shí)際情況，認(rèn)真核查公司內(nèi)部控制制度的制定和運(yùn)行情況，并填寫《自查表》;上市公司尚處在保薦期的，應(yīng)當(dāng)請保薦代表人對上市公司編制的《自查表》進(jìn)行核查，出具核查意見。深交所此舉意在提升上市公司自律水平。
進(jìn)入9月，各中小板上市公司開始陸續(xù)發(fā)布自查報告。
今日,富臨運(yùn)業(yè)發(fā)布董事會決議公告，除了選舉黎昌軍、彭麗梅擔(dān)任審計委員會委員、審計部部長外，還通過了《關(guān)于公司內(nèi)控規(guī)則落實(shí)自查表及整改計劃的議案》。保薦機(jī)構(gòu)東北證券(000686，收盤價18.80元)在出具的核查意見中表示，富臨運(yùn)業(yè)在內(nèi)部控制方面存在兩項(xiàng)問題：一是彭麗梅擔(dān)任審計部門負(fù)責(zé)人未經(jīng)審計委員會提名，未獲董事會任命;二是內(nèi)部審計部門未在審計委員會的督導(dǎo)下，至少每季度對關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)進(jìn)行檢查，未出具檢查報告并提交董事會，公司目前正在落實(shí)整改。
高管接連違規(guī)
看上去，富臨運(yùn)業(yè)的確開展了自查活動，不過，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者在其公告的《自查表》中發(fā)現(xiàn)一個問題。
今年3月31日，富臨運(yùn)業(yè)發(fā)布董監(jiān)高買賣公司股票整改公告稱，3月21日，公司董事侯聯(lián)宇的妻子購買了公司股票9000股，涉及金額約21萬元;3月22日，富臨運(yùn)業(yè)召開董事會審議2010年年報及利潤分配等議案。侯聯(lián)宇并沒有將妻子的買入行為提前通知董秘，公司也是在接到深交所短信通知后才得知。
無獨(dú)有偶，整改公告發(fā)布當(dāng)天、前一天及后一個星期，董事兼財務(wù)總監(jiān)江明又違規(guī)。江明分別于3月30日、3月31日、4月6日累計賣出公司股票1.8萬股，成交金額為38.93萬元，而公司4月6日已向深交所提交了2011年一季報的披露時間，4月23日正式披露一季報。因此，7月12日江明遭深交所通報批評。
在今日公布的《自查表》第六項(xiàng)“內(nèi)部控制其他情況”中，有“公司董事、監(jiān)事、高級管理人員買賣股票前是否向董事會秘書報備”一項(xiàng)，公司需要根據(jù)自身情況填寫 “是”與“否”，特殊情況說明原因，富臨運(yùn)業(yè)填寫“是”。這意味著公司要么知曉高管的短線交易但卻沒有阻止，要么就是此次填表時未進(jìn)行認(rèn)真核實(shí)，隨意填寫。
